- организовывать или совместно с соответствующими федеральными органами исполнительной власти проводить проверки деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ЦБ.
Органы Федерального казначейства РФ (СМ. Сноску 47) имеют право производить в министерствах, ведомствах, на предприятиях, в учреждениях и организациях, в банках и иных финансово-кредитных учреждениях любых форм собственности, включая совместные предприятия, проверки денежных документов, регистров бухгалтерского учета, отчетов, планов, смет и иных документов, связанных с зачислением, перечислением и использованием средств республиканского бюджета Российской Федерации, а также получать необходимые объяснения, справки и сведения по вопросам, возникающим при проверках; получать от банков, иных финансово-кредитных учреждений справки о состоянии счетов предприятий, учреждений и организаций, использующих средства республиканского бюджета Российской Федерации, государственных (федеральных) внебюджетных фондов, а также внебюджетные (федеральные) средства.
По общему правилу, перечисленные государственные органы, их должностные лица и работники обязаны сохранять в тайне
сведения, составляющие коммерческую и иную информацию, ставшую известной им в результате выполнения своих обязанностей (ст. 15 закона «О конкуренции…», ст. 27 закона «О рекламе», ст. 15 закона «О валютном регулировании…», ст. 17 постановления Правительства РФ от 27.08.93 № 864 и др.).
ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫМ ОРГАНАМ
В систему правоохранительных органов России входят органы внутренних дел (милиция и иные структурные подразделения), прокуратура, органы обеспечения безопасности (ФСБ, СВР, ФПС), органы налоговой полиции, таможенные и другие органы (схема 3).
Все перечисленные органы вправе на определенных основаниях получать сведения, в том числе составляющие охраняемую законом тайну коммерческих предприятий.
По общему правилу, основаниями для получения той или иной информации являются наличие возбужденного уголовного дела, поручение следователя, указание прокурора или определение суда по делам, находящимся в его производстве. Следовательно, сведения могут быть предоставлены органам дознания, предварительного следствия и могут быть получены органами, которым дано право осуществлять оперативно-розыскную деятельность.
Органами дознания, согласно ст. 117 У ПК, являются:
- милиция;
- командиры воинских частей, соединений и начальники военных учреждений - по военным преступлениям;
- органы ФСБ;
- начальники ИТУ, СИЗО, ЛТП и воспитательно-трудовых профилакториев - по преступлениям, совершенным сотрудниками этих учреждений или на их территории;
- органы государственного пожарного надзора - по делам о пожарах;
- органы пограничной службы РФ;
- федеральные органы налоговой полиции;
- таможенные органы.
Органами предварительного следствия, согласно ст. 125 УПК, являются:
- следователи прокуратуры, включая военную;
- следователи органов внутренних дел;
- следователи ФСБ;
- следователи Федеральных органов налоговой полиции.
Органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность (СМ. Сноску 48) являются:
- органы внутренних дел РФ;
- органы ФСБ;
- органы Федеральной пограничной службы;
- служба внешней разведки РФ;
- органы налоговой полиции РФ;
- оперативные подразделения Федерального управления охраны РФ;
- таможенные органы.
Несмотря на указанные ранее основания получения информации, в законе РФ «О милиции» (СМ. Сноску 49) (аналогичное находим в законодательных актах о ФСБ) эти силовые структуры «при наличии данных о влекущем уголовную или административную ответственность нарушении законодательства, регулирующего финансовую, хозяйственную, предпринимательскую и торговую деятельность… имеют право изымать необходимые документы на материальные ценности, денежные средства, кредитные и финансовые операции» (ст. 11). Данные положения противоречат установленному законодательством порядку получения сведений, составляющих коммерческую и банковскую тайны, персональные данные и другие виды конфиденциальной информации.
Стандартным путем получения документированной информации являются выемка, а иногда и обыск (ст. 167-171 УПК). Основанием для производства выемки служит необходимость изъятия документов, имеющих значение для дела. Выемка проводится по мотивированному постановлению следователя. Обыск, кроме того, производится не только для изъятия, но и для отыскания документов, здесь требуется еще и санкция прокурора. При производстве выемки или обыска обязательно присутствие понятых и составление протокола, копия которого остается у проверяемого субъекта.
Получение отечественными правоохранительными органами сведений об открытии российскими гражданами и организациями финансовых счетов за границей, движении средств по ним, что, как правило составляет банковскую тайну, связано с рассмотрением этого вопроса верховным органом юстиции, прокуратурой или судом иностранного государства на основании запроса Генеральной прокуратуры РФ (СМ. Сноску 50).
ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ НАДЗОРНЫМ ОРГАНАМ
Государственный надзор и контроль в организациях независимо от форм собственности и подведомственности осуществляется специально уполномоченными на то государственными надзорами и инспекциями по родам деятельности. Они, кроме надзорных и контрольных, осуществляют также специальные разрешительные функции.
Федеральная инспекция труда при Министерстве труда РФ (Рострудинспекция) (СМ. Сноску 51). Для осуществления надзорных и контрольных функций государственные правовые инспекторы труда и государственные инспекторы по охране труда вправе беспрепятственно при предъявлении удостоверения установленного образца посещать в любое время суток предприятия, запрашивать и получать от предприятий объяснения и иную информацию. Более того, Рострудинспекция и подведомственная ей государственная инспекция труда осуществляет свою деятельность «во взаимодействии с федеральными надзорами, органами прокуратуры», и последствия отказа предоставить информацию могут быть разные: до приостановления работы отдельных производственных подразделений, наложения штрафов и т. д.
Другими федеральными надзорами, имеющими подобную регламентацию полномочий в информационной сфере, в том числе в отношении конфиденциальной информации, являются:
- Федеральный горный и промышленный надзор (Госгортехнадзор) (СМ. Сноску 52);
- Государственный энергетический надзор (СМ. Сноску 53);
- Государственная санитарно-эпидемиологическая служба (СМ. Сноску 54);
- Органы государственного пожарного надзора;
- Органы государственной инспекции по маломерным судам;
- Органы Российской транспортной инспекции;
- Органы государственного ветеринарного надзора;
- Федеральный орган по геологии и использованию недр;
- Федеральный орган по охране окружающей среды и природных ресурсов;
- Органы государственного надзора за связью в Российской Федерации;
- Органы, осуществляющие государственный пробирный надзор;
- Органы Государственной инспекции по торговле, качеству товаров и защите прав потребителей.
Каждый надзор по своему профилю вправе проводить беспрепятственные проверки подконтрольных предприятий и объектов по вопросам, относящимся к его компетенции, получать необходимые объяснения, справки и сведения по возникающим вопросам.
При отказе в предоставлении требуемой информации, если ее собственник ограничил к ней доступ, надзоры вправе приостанавливать деятельность, отзывать лицензии, аннулировать свидетельства и т. п.
Разумеется, и это закреплено в соответствующих нормативных актах, надзирающие органы также обязаны сохранять в тайне ставшие известными им при выполнении служебных функций сведения, и несут ответственность за их разглашение и использование в корыстных целях.
ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ОРГАНАМ РЕГИСТРАЦИИ, ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ И УЧЕТА
Регистрационные и лицензионные органы при регистрации или лицензировании видов деятельности юридических лиц обеспечивают их перечнями предоставляемых в обязательном порядке документов. Непредставление таких документов или невключение в них требуемых данных влечет отказ в регистрации или выдаче лицензий и разрешений.
Лицензирующие органы вправе контролировать на предприятии условия действительности лицензий и разрешений и требовать для этого предоставления необходимой информации, которая также может быть отнесена к коммерческой и иной тайне. Порядок получения такой информации согласовывается при получении лицензий и разрешений или прямо указывается в законах.
