При этом Минкоммерции располагает достаточной свободой действий при вынесении решения. Так, оно может запретить сделку, если посчитает, что она повлечет за собой снижение уровня конкуренции, однако и разрешить ее, в случае монополизации рынка, если сочтет, что это принесет общественную пользу.
Кроме того, Минкоммерции имеет право инициировать расследование любых слияний и поглощений, даже если последние не подпадают под упомянутые выше условия. Наиболее вероятно, что Минкоммерции будет осуществлять мониторинг рынка на предмет соответствия сделок.
Важно отметить, что в АЗК вводится понятие «национальной безопасности». Соглашение о слиянии иностранного предприятия или предприятия с иностранным капиталом с китайским предприятием, влияющим на национальную безопасность, будет также расследоваться Минкоммерции. Однако в АЗК не дается определения «национальной безопасности», что предоставляет китайским властям достаточно широкую свободу действий. Важной частью АЗК является определение монопольных сделок – «соглашений, решений или других концентрационных действий, которые могут повлечь за собой устранение или снижение конкуренции в КНР». В соответствии с АЗК, соглашения, заключенные за пределами Китая, но «устраняющие или снижающие конкуренцию в КНР», также подпадают под действие АЗК. Таким образом, соглашение, заключенное в России российскими компаниями, теоретически, может рассматриваться Минкоммерции КНР, прежде чем вступить в действие на территории Китая.
Следующие виды соглашений запрещены АЗК:
• установка фиксированных цен;
• наложение ограничений на производство или продажи;
• разделение рынка на сферы влияния;
• ограничение на использование новых технологий или разработку новых продуктов;
• установка фиксированной или минимальной розничной цены;
• коллективные бойкоты.
Этот список в дальнейшем может быть дополнен. Важно отметить, что подобные соглашения считаются незаконными не сами по себе, а только в случае, если они «снижают конкуренцию». При этом существует ряд исключений. Подобные соглашения будут считаться законными, если они будут способствовать:
• разработке новых технологий;
• стандартизации продукции;
• усилению конкурентоспособности малых и средних предприятий;
• служить общественным интересам и защите окружающей среды;
• защищать законные интересы международной торговли;
• поддерживать рынок во время экономического спада.
Если компания попытается доказать, что заключенное соглашение относится к исключениям, ей также придется привести доказательства того, что потребители окажутся в выгодной позиции. Данное предписание не распространяется на исключения, связанные с новыми технологиями.
В АЗК нормативные положения по картельным сговорам выделены в отдельную главу, в которой прописаны определения картельных соглашений, формы картельных соглашений, исключения из картельных соглашений и нормативные требования относительно картельных соглашений, заключенных отраслевыми объединениями. Также в составе нормативных положений о правовой ответственности определена политика смягчения наказания.
Что касается форм картельных соглашений, то в АЗК перечисляется ряд конкретных форм и также вводятся универсальные нормы. Определены пять типичных форм горизонтальных картельных соглашений: установление или изменение цены товаров; ограничение выпуска или продаж товаров; раздел рынка продаж или закупок сырья; ограничение приобретения новых технологий или новых средств, или разработок новых технологий или продуктов; и бойкоты. Также приведены две типичные формы вертикальных картельных соглашений: установление цены товара для перепродажи третьей стороне и ограничение минимальной цены товара для перепродажи третьей стороне. Универсальные нормы касаются «прочих картельных соглашений, признанных Антимонопольным ведомством при Государственном Совете». Основная цель определения универсальных норм по картельным соглашениям – обеспечить лучшее соответствие законодательных норм практическим потребностям. Учитывая комплексность экономической деятельности, в законе сложно отразить все возможные формы картельных соглашений. Благодаря универсальным нормам, уполномоченный орган антимонопольного регулирования может признать другие соглашения помимо перечисленных в законе.
Исходя из реальных экономических условий и с учетом международной общепринятой практики в АЗК определяется система исключений.
Исключения возможны при наличии следующих шести обстоятельств:
1) картельные соглашения допускаются с целью совершенствования технологий и разработки и развития новых продуктов;
2) картельные соглашения допускаются с целью усовершенствования качества продукции, сокращения издержек, повышения эффективности, унификации характеристик или стандартов продукции, или реализации профессионального разделения труда;
3) картельные соглашения допускаются с целью повышения производительности труда и конкурентоспособности среднего и малого бизнеса;
4) картельные соглашения допускаются с целью обеспечения интересов общества, как то: энергосбережение, охрана окружающей среды, оказание помощи жертвам чрезвычайных ситуаций и пр.;
5) картельные соглашения допускаются с целью смягчения последствий существенного сокращения объема продаж или очевидно избыточного производства в условиях экономического спада;
6) картельные соглашения допускаются с целью обеспечения обоснованных интересов при международной торговле или международном экономическом сотрудничестве.
При этом компании, которым предоставлены исключения, должны дополнительно доказать, что потребители выигрывают от выгоды, возникающих в связи с осуществлением соглашения, и соглашение не приведет к существенному ограничению конкуренции на соответствующем рынке.
В целом, АЗК вводит жесткие стандарты по исключениям. К компаниям предъявляются жесткие требования по представлению доказательств. Так, маловероятно, чтобы исключения были предоставлены для установления цены, ограничения выпуска или раздела рынка, и в международной практике такие действия классифицируются как классические картели.
Доминирующее положение на рынке само по себе не противоречит АЗК. Увеличение масштабов операций законным образом признается нормальным процессом. Незаконным считается злоупотребление доминирующим положением для ущемления прав конкурентов.
Доминирующее положение определяется как ситуация, в которой компания может устанавливать цену, количество выпускаемой продукции, влиять на другие параметры рынка и не пускать на рынок конкурентов. Злоупотребление возникает тогда, когда компания контролирует значительную долю рынка: одна компания контролирует 50 и более процентов рынка, две компании контролируют 66,6 и более процентов, три компании – 75 и более процентов. Когда компания занимает менее 10 % рынка, считается, что она вообще не занимает доминирующее положение. Стоит отметить, что государственные предприятия не исключаются из сферы применения АЗК, и они также могут быть привлечены к ответственности за злоупотребление доминирующим положением. Злоупотребление заключается в продаже товаров по несправедливо завышенной или покупке по несправедливо заниженной цене; отказе сотрудничать с компанией без убедительных на то причин, принуждение торговать эксклюзивно и т. д.
В ст. 55 АЗК утверждается, что в цели АЗК не входит надзор за соблюдением прав интеллектуальной собственности, однако АЗК может быть применен в случае, если обладатель интеллектуальных прав, злоупотребляя своим доминирующим положением, будет стремиться к ущемлению конкуренции.
Ответственность за исполнение АЗК возложена на Антимонопольный комитет Госсовета КНР. Он состоит из трех органов, каждый из которых занимается своей областью: Минкоммерции отвечает за слияния и поглощения, Государственный комитет по развитию и реформе – за монопольные соглашения и злоупотребление доминирующим положением в области ценообразования, Государственное промышленно-торговое административное управление – за монопольные соглашения и злоупотребления доминирующей позицией в неценовых областях.
АЗК предусматривает наказания за нарушения закона. Максимальный штраф может достигать 10 % годовых доходов. Также предусматривается конфискация прибылей, нажитых незаконным путем. В отношении компаний, отказывающихся предоставлять соответствующую информацию или предоставляющих фальшивые данные, может быть применено уголовное наказание. При этом если компания идет на сотрудничество со следствием, наказание может быть смягчено.
АЗК предусматривает исключения для жизненно важных областей экономики, таких как телекоммуникации, энергетика и банковское дело. Предприятия этих областей имеют свои специальные обязательства, например, действовать в интересах общества и не наносить ущерб интересам потребителей.
