Настоящее Положение определяет порядок предоставления, сбора, хранения, обработки и обеспечения доступа к раскрываемой на рынке ценных бумаг информации, а также устанавливает требования к участникам системы раскрытия информации.
2. В настоящем Положении используются следующие термины и понятия:
регулирующие органы – федеральные органы исполнительной власти и Центральный банк Российской Федерации, регулирующие рынок ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
раскрыватели информации – регулирующие органы, саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, профессиональные участники рынка ценных бумаг, эмитенты, а также владельцы ценных бумаг, которые обязаны раскрывать информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
раскрываемая информация – совокупность сведений и фактических данных, которую раскрыватели информации обязаны раскрывать в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
раскрытие информации – осуществляемые в соответствии с требованиями настоящего Положения действия раскрывателя информации в целях обеспечения публичного и свободного доступа к раскрываемой информации;
система раскрытия информации – установленные настоящим Положением условия, порядок и процедуры взаимодействия регулирующих органов, раскрывателей информации и других организаций, имеющие целью обеспечение возможности нахождения конкретной раскрываемой информации, а также публичного и свободного доступа к ней в регламентированное время;
Технический центр раскрытия информации – специализированная организация, обеспечивающая сбор, хранение и публичный доступ к раскрываемой информации (далее – Технический центр);
программа-анкета – программный продукт, используемый рас-крывателями в целях, предусмотренных настоящим Положением.
3. Периодичность раскрытия, состав и объем раскрываемой информации определяется в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, устанавливающим случаи обязательного раскрытия (публикации и предоставления) информации.
4. Прием от раскрывателей, хранение и обеспечение доступа к информации, подлежащей раскрытию, осуществляет Технический центр в соответствии с настоящим Положением и договорами, заключенными с регулирующими органами.
Регламент приема раскрываемой информации, включая правила выдачи сообщений о приеме или отказе в приеме информации от раскрывателей, формат этой информации, а также рабочая версия программы – анкеты определяются договорами Технического центра с регулирующими органами.
5. Раскрыватель направляет раскрываемую им информацию, подготовленную рабочей версией программы – анкеты, на адрес Технического центра. С момента получения раскрывателем информации сообщения Технического центра о приеме этой информации указанный раскрыватель считается исполнившим возложенную на него обязанность по раскрытию информации.
Ответственность за идентификацию, своевременность, достоверность и полноту направленной для раскрытия в Технический центр информации несет раскрыватель.
6. Технический центр разрабатывает и публикует основные условия договора о порядке предоставления доступа к раскрываемой информации. Указанные основные условия являются обязательными для включения их в полном объеме в каждый отдельный договор, заключаемый Техническим центром с любым лицом, заинтересованным в доступе к раскрываемой информации. Технический центр в любом случае не вправе отказаться от заключения договора с лицом, изъявившим желание получить доступ к раскрываемой информации.
Список лиц, заключивших договор с Техническим центром, публикуется регулирующими органами в их официальных печатных органах.
7. Технический центр утверждает регламент доступа к раскрываемой информации. Момент, с которого информация считается раскрытой, определяется в соответствии с данным регламентом.
Заключившие договор с Техническим центром лица имеют равные права по доступу к раскрываемой информации.
8. В случае требования государственной регистрации раскрываемой информации Технический центр также обеспечивает лицам, заключившим с ним договор, доступ к раскрываемой информации, зарегистрированной регулирующим органом.
Раскрываемая информация, подлежащая регистрации в регулирующих органах, становится доступной для лиц, заключивших договор с Техническим центром, и, следовательно, считается раскрытой только в случае ее регистрации соответствующим регулирующим органом. В этом случае факт регистрации считается происшедшим с момента получения Техническим центром раскрываемой информации, обеспечивающей идентификацию как раскры-вателя, так и регулирующего органа.
Регламент раскрытия информации с учетом ее предварительной государственной регистрации определяется договорами Технического центра с соответствующими регулирующими органами.
9. Раскрыватели информации имеют право предоставлять раскрываемую информацию любым лицам, коммерческим и некоммерческим организациям, которые могут осуществлять сбор, хранение, обработку и распространение раскрываемой и (или) неконфиденциальной информации и производной от нее информации. Предоставленная таким путем раскрываемая информация не считается раскрытой, и обязанности раскрывателя по раскрытию информации не считаются выполненными.
1.10. Коммерческая тайна и преступные доходы
Недавняя ратификация Государственной Думой Конвенции Совета Европы «Об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов, полученных преступным путем» и вступление с 1 февраля 2002 года в силу Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем» среди прочего повлекут увеличение финансовой прозрачности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами, иным имуществом и их клиентов. Одновременно возникает проблема обеспечения сохранности конфиденциальной информации, и, в частности, коммерческой, налоговой и банковской тайны, при проведении различных мероприятий, направленных на противодействие отмыванию «грязных» доходов. По мнению специалистов, утрата 20 % информации, составляющей коммерческую тайну, в 60 случаях из 100 приводит к банкротству фирмы, а потери в результате действий недобросовестных конкурентов, использующих шпионаж в кредитно-финансовой сфере, составляют сегодня 30 % от всего ущерба в мире, который несут банки.
В настоящее время отношения, возникающие между собственником (иным законным владельцем) информации, составляющей коммерческую, налоговую или банковскую тайну, и государственными органами и должностными лицами по поводу предоставления таких сведений, регулируются большим количеством различных нормативно-правовых актов. Согласно действующему законодательству, сотрудники государственных органов, получившие информацию, составляющую коммерческую, налоговую или банковскую тайну, при исполнении служебных обязанностей, несут ответственность за незаконные разглашение или использование такой информации.
Следует, однако, заметить, что некоторые из действующих законодательных актов содержат ряд противоречивых положений, затрудняющих на практике порядок предоставления вышеуказанных сведений. Пожалуй, наибольшие споры и замечания вызывает статья 26 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» (далее – Закон «О банках»), в которой говорится о банковской тайне, определяется круг органов и лиц, по запросам которых кредитная организация предоставляет справки, содержащие банковскую тайну в предусмотренных законом случаях. Однако положения статьи 26 противоречат ряду других законов. Например, буквально толкуя ее положения, можно прийти к выводу, что информация, составляющая банковскую тайну, не будет предоставляться по запросам органов дознания, прокурору при проведении прокурорских проверок, в том числе, до возбуждения уголовного дела, что, в свою очередь, уже не соотносится, например, с Законом «О прокуратуре», согласно которому прокурор при осуществлении своих полномочий вправе иметь доступ ко всем документам и материалам. Закон Российской Федерации «О милиции» также предоставляет сотрудникам милиции право изымать все необходимые документы на денежные средства, кредитные, финансовые операции. Кроме того, статья 109 УПК предоставляет право органу дознания, прокурору, следователю в ходе проверки по заявлениям и сообщениям о совершенном или подготавливаемом преступлении истребовать все необходимые материалы и получать объяснения.
Ранее неоднократно высказывались опасения, что положения статьи 26 не позволят эффективно бороться с отмыванием преступно полученных доходов, поскольку они (как было показано выше) ограничивают перечень органов, по запросам которых предоставляются сведения, составляющие банковскую тайну. Однако недавно внесенные в эту статью дополнения, связанные со скорым вступлением в силу Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем», должны развеять эти опасения. Согласно данным дополнениям, информация по операциям юридических лиц, граждан, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и физических лиц предоставляется кредитными организациями в уполномоченный орган, осуществляющий меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в случаях, порядке и объеме, которые предусмотрены этим законом. Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 121-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем“, который и вносит вышеуказанные дополнения, также вступает в силу с 1 февраля 2002 года.
